来源： 2022-12-19 22:36:43
北京市天元律师事务所
关于创业慧康 技 份 公司
(资料图片)
关 事 、回 分 制性 及
授予 分 三个 件成就
律意
北京市天元律师事务所
北京市 城区 大 35 号国 企业大厦 A 座 509 单元
：100033
北京市天元律师事务所
关于创业慧康 技 份 公司
关 事 、回 分 制性 及
授予 分 三个 件成就
律意
京天 字（2019） 519-13 号
：创业慧康 技 份 公司
据北京市天元律师事务所（以下 “ 所”）与创业慧康 技 份 公司
（以下 “公司”） 《专 律 务协 》， 所担任公司 2019 年
制性 励 划（以下 “ 励 划”、“ 励 划”或“ 划”）
专 律 并出具 律意 。
所及 办律师依据《中华人 共和国公司 》（以下 “《公司 》”）、
《中华人 共和国 券 》（以下 “《 券 》”）、《律师事务所从事 券
律业务 办 》、《上市公司 励 办 》（以下 “《 办 》”）
律、 和中国 券 委员会（以下 “中国 会”） 关 定及
律意 出具 以前已 发 或 存在 事实，按 律师 业公 业务 准、
德 和勤勉尽 ，出具 律意 。
为出具 律意 ， 所律师审 了公司公告 《创业慧康 技 份 公司
康 技 份 公司 2019 年 制性 励 划实 办 》、公司 关
东大会会 件、 事会会 件、 事会会 件、 事意 以及 所律师
为 审 其他 件，对 关 事实 了 和 。
所律师 作如下声 ：
和《律师事务所 券 律业务执业 则（ ）》 定及 律意 出具之 以前
已 发 或 存在 事实，严 履 了 定 ， 循了勤勉尽 和 实信 原则，
了充分 ，保 律意 所 定 事实 实、准 、完 ，所发
性意 合 、准 ，不存在 假 、 导性 或 大 ，并承担 应
律 任。
准 、完 、 ，不存在 假 、 导性 或 大 ； 件 为副 、复
印件 ，内容均与 或原件 ；所 件 人均具 完全 事 为 力，并
且其 为已 得恰当、 授 ；所 件或 上 字和印 均为 实。
士 别 意义务，对其他业务事 已履 人一 意义务。
一同上报或公告，并依 承担 应 律 任。 律意 仅供公司为
励 划 关 事 、回 分 制性 及 授予 分 三个
件成就（以下 “ 、回 及 售事 ”）之 使 ，不得
任何人 于其他任何 。
基于上 ， 所律师发 律意 如下：
一、 、回 及 售事 批准与授
（一）2019 年 9 23 ，公司召开 六届 事会 二十三 会 ，审 了
《关于公司<2019 年 制性 励 划（ ）>及其 》、《关于公司
<2019 年 制性 励 划实 办 > 》、《关于 公司 东大
会授 事会办 励 关事宜 》。公司 事就 励 划
关事 发 了 意 。同 ，公司召开 六届 事会 十九 会 ，审 了《关
于公司<2019 年 制性 励 划（ ）及 > 》、《关于公司<2019
年 制性 励 划实 办 > 》、《关于 实公司<2019 年 制
性 励 划 授予 分 励对 名单> 》并就 励 划发 了
同意实 意 。
（二）2019 年 9 24 2019 年 10 4 ，公司对 2019 年 制性 励
划 授予 分 励对 姓名与 务 公司内 张 式 了公 ，公
内，公司 到任何 或个人 出 异 。2019 年 11 1 ，公司 事会披 了
《创业慧康 技 份 公司 事会关于公司 2019 年 制性 励 划 授予
励对 名单 审 意 及公 情况 》。
（三）2019 年 11 7 ，公司 2019 年 三 临 东大会审 了《关于
公司<2019 年 制性 励 划（ ）>及其 》、《关于公司<2019
年 制性 励 划实 办 > 》和《关于 东大会授 事
会办 励 关事宜 》。同 ，公司披 了《创业慧康 技 份 公司
关于 2019 年 制性 励 划内幕信息 情人及 励对 买卖公司 情况
报告》。
（四）2022 年 12 19 ，公司 七届 事会 二十三 会 和 七届 事会
十七 会 审 了《关于 2019 年 制性 励 划 关事 》、
《关于对 2019 年 制性 励 划 分 制性 回 》和《关于 2019
年 制性 励 划 授予 分 三个 件成就 》。 于公司
原 励对 因已 不 合 励 件， 据《 励 划》，公司拟对 关 励对
已 授但尚 1.755 万 制性 回 。同 ， 事会 为，公司
励 划 授予 分 三个 件已 ，同意 及 275 名 励对
在 三个 制性 593.6288 万 。
二、 事 具体内容
（一） 据公司 2019 年 三 临 东大会审 《关于 东大会授
事会办 励 关事宜 》，公司 东大会授 事会对 励 划
和 。
（二） 据公司 七届 事会 二十三 会 审 《关于 2019 年
制性 励 划 关事 》， 事 具体内容如下：
于原 励对 因已 不 合 励 件， 据公司 励 划，公司拟对
关 励对 已 授但尚 1.755 万 制性 回 ，其中 授予 分
况，对 励 划 关事 做以下 ：
授予 分 制性 595.3838 万 为 593.6288 万 ， 授予
分 制性 励对 人 276 人 为 275 人。
（三）公司 事对 事 发 意 如下：
“公司 对 制性 授予对 和 ，均 合《上市公司 励
办 》及公司《2019 年 制性 励 划（ ）》中 关 定，同意公司
七届 事会 二十三 会 《关于 2019 年 制性 励 划 关事
》。”
上， 所律师 为，截 律意 出具 ，公司 事 已 取得
必 批准及授 ，公司 事 具体内容 合《公司 》、《 办 》
律、 、 性 件以及《 励 划》 关 定。
三、 回 事 具体内容
（一） 据公司 七届 事会 二十三 会 审 《关于对 2019 年 制
性 励 划 分 制性 回 》， 、回 原因、 及价
具体内容如下：
于原 励对 因已 已不 合 励 件， 据《2019 年 制性
励 划（ ）》 十三 “公司/ 励对 发 异动 处 ” 二 “ 励对 个
人情况发 变化”， 事会审批同意，取 励对 ，公司拟对其已
授但尚 1.755 万 制性 回 ，其中 授予 分 1.755 万 。
授予 分 制性 回 价 为 4.0264103 元/ ， 制性 回
后 变动如下：
变动前 变动 变动后
（ ） 例（%） 减少 （ ） 例（%）
一、 售 252,745,048 16.31 17,550 252,727,498 16.31
励 售 6,146,888 0.39 17,550 6,129,338 0.49
定 246,598,160 15.92 246,598,160 15.92
二、 售 1,343,097,173 83.69 1,343,097,173 83.69
三、总 1,549,335,292 100 17,550 1,549,317,742 100
（二）公司 事对 回 事 发 意 如下：
“ 据《中华人 共和国公司 》《上市公司 励 办 》 关 律、
及 性 件 定，对回 分 制性 事 我们 为： 励对
因已 不 合 励 件，对其已 授但尚 制性 回 合公
司《2019 年 制性 励 划（ ）》 关 定， 合 关 律 定，
一 同意对 分 制性 实 回 。”
上， 所律师 为，截 律意 出具 ，公司 回 事 已 取得
必 批准及授 ，公司 回 事 具体内容 合《公司 》、《
办 》 律、 、 性 件以及《 励 划》 关 定。
四、 售事 具体内容
（一）《 励 划》 授予 分 三个 件成就
据公司《2019 年 制性 励 划 》 定，公司 授予 分 制
性 授予 制性 授予 完成之 36 个 后 个交
授予 制性 授予 完成之 48 个 内 后一个交 当 ，在
合 件后可 所 总 30%。公司 授予 分 制性 授予 完
成 为 2019 年 12 4 ，截 公告 ，公司 授予 分 制性 三个 定
届 。
序号 件 否到 件
公司 发 以下任一情形：
（1） 一个会 年度 务会 报告 册
会 师出具否定意 或 意 审
报告；
（2） 一个会 年度 务报告内 制
册会 师出具否定意 或 意
审 报告；
（3）上市后 36 个 内出 按 律
、公司 、公开承 利 分
情形；
（4） 律 定不得实 励 ；
（5）中国 会 定 其他情形。
励对 发 以下任一情形：
（1） 12 个 内 券交 所 定为不
当人 ；
（2） 12 个 内 中国 会及其 出
定为不 当人 ；
（3） 12 个 内因 大 为
励对 发 前 情形，
件。
市场 入 ；
（4）具 《公司 》 定 不得担任公司
事、 人员情形 ；
（5） 律 定不得参与上市公司
励 ；
（6）中国 会 定 其他情形。
公司业 ：
扣 常性损 后并剔
以 2018 年净利 为基 ，2021 年净利 增
励影响 净利 为 199,612,997.19 元；
不低于 90%；
扣 常性损 后并剔
后 净利 作为 依据，且不
励影响 净利 为 393,902,341.66 元，
励 划产 份 付 对净利
影响。
件。
励对 ：
与 委员会将对 励对 个 年
度 合 打分，并依 励对
个人 定其 例，个人当
年实 度＝ 准 ×个人当年 划
度。 据公司制定 办 ，原则
均为 A， 件。
三个 ， 价 于所 对 。
为（A），按 100% 例 ；
为（B），按 80% 例 ；
为（C），则 为不 ，不得
，当 全 可 制性 公司回
并 。
上所 ， 励 划 授予 分 三个 件已 成就，对应 制性
可以 售。 实 励 划与已披 励 划不存在差异。
（二） 励 划 授予 分 三个 可 具体情况及安
币A 。
授 制性 可 剩余
姓名 务
（万 ） （万 ） （万 ）
事、 事会 书 15.6 4.68 0
务总 15.6 4.68 0
副总 、总工 师 15.6 4.68 0
张崧 副总 15.6 4.68 0
东 副总 15.6 4.68 0
宝 副总 13.65 4.095 0
孙 峰 副总 13.65 4.095 0
心 人员、中层 人员及 心
发（业务）人员（268 人）
合 1978.7625 593.6288 0
： 据 励 划 关 定， 授予 分 制性 三个 可 占 授 授予 分总
例均为 30%。 可 以中国 券 任公司实 为准。
（三）公司 事对 售事 发 意 如下：
“1、公司 合《上市公司 励 办 》《2019 年 制性 励 划（
）》 关实 励 划 情形，公司具备实 励 划 主体 ，
发 励 划中 定 不得 情形；
划 定 件（包括公司 体业 件与 励对 个人 件），其作为
公司 励 划 励对 主体 合 、 ；
件 事 ） 反 关 律、 定， 侵 公司及全体 东 利 ；
不存在损害公司及 东利 情形。
我们 为： 利于充分 动公司 心 干人员 性， 地将 东
利 、公司利 和 个人利 合在一 ，使各 共同关 公司 发展，我
们同意 275 名 励对 在公司 励 划 定 三个 内按 应 例 。”
上， 所律师 为，截 律意 出具 ，公司 售事 已 取得
必 批准及授 ，公司 励 划 授予 分 三个 件已
成就，对应 制性 可以 售， 合《 办 》及《 励 划》 定。
五、 意
上， 所律师 为，截 律意 出具 ，公司 、回 及
售事 已 取得 必 批准及授 ，公司 、回 及 售事
具体内容 合《公司 》、《 办 》 律、 、 性 件以及《 励
划》 关 定。公司尚 就 、回 及 售事 按 《公司 》、
《 办 》 律、 、 性 件以及《 励 划》 关 定，在 定
内 信息披 、履 关公告 义务。
律意 一式三份，具 同 律 力。
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